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中国证监会行政处罚决定书(香港东亚真空电镀厂有限公司、李焕义)

时间:2019-03-17 13:49来源:未知作者:Allen 点击:

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对香港东亚真空电镀厂有限公司(以下简称东亚真空)违法减持行为进行了立案调查▯▯、审理▯▯▯,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实▯、理由▯▯、依据?及当事人依法享有的权利。当事人东亚真空及李焕义要求听证并提交了陈述▯、申辩意见。我会于2015年11月13日召开听证会,听取了当事人的陈述、申辩意见。本案现已调查▯、审理终结。

  在2014年11月10日减持前,东亚真空为持股达芜湖长信科技股份有限公司(以下简称长信科技)已发行股份比例18.485%的股东▯。东亚真空通过深圳证券交易所大宗交易系统分别于2014年11月10日减持“长信科技”2,260万股,占当时长信科技已发行股份的4.3994%▯,于2014年11月13日减持“长信科技▯▯▯”520万股,占当时长!信科技已!发行股份的1.0123%,于2015年4月13日减持▯▯▯“长信科技”735万股▯▯,占当时长信科技已发行股;份的1.2738%(由于长信科技于2015年4月10日非公开发行6▯,330.48万股,按照2015年4月13日减持时点计算长信科技已发行股数)▯,于2015年4月15日减持▯▯▯“长信科技”535万股,占当时长信科技已发行股份的0.9272%,于2015年4月16日减持“长信科技▯▯”1,000万股,占当时长信科技已发行股份的1▯▯▯.733%,于2015年4月22日减持▯▯“长信科技”2▯▯,000万股▯,占当时长信科技已发行股份的3.4662%。

  上述交易累计减持股份7,050万股,占已发行股份的比例达到12.8121%。其中,在2014年11月13日15时06分31秒减持220万股后,东亚真空累计减持比例超过长信科技已发行股份的5%。

  东亚真空减持“长信科技”两次累计达到5%后,未及时向中国证监会和深圳证“券交易所提交书面报告,也未通知上市公司并予以公告。在没有报告、公告的情况下▯,东亚线日继续通过大宗交易减持“长信科技”▯▯,累计减持股份占长信科技已发行股份的12.8121%▯▯,东亚线%以后,违法减持的股份数为44,814,897股,违法减持金额为956,590▯▯,452▯▯.05元。

  李焕义作为东亚真空的董事长、主要负责人及信息披露义务人,是东亚真空违法减持行为直接负责的主管人员▯▯▯。

  以上事实,有相关笔录、情况说明▯▯▯、交易流水、相关合同▯▯▯、公告等证据证明▯▯,足以认定。

  听证会上,当事人东?亚真空提出:第一,历次减持行为都有公告,且已经向深圳证券交易所咨询后才进行减持;第二▯▯,没有违法减持的主观故意▯▯,故罚金过高▯;第三,东亚真空减持后也积极筹划增持,但是因自身为境外投资者▯,增持受外汇管制之限,无法实现▯▯▯,故未能增持成功。

  当事人李焕义提出▯:第一▯▯▯,减持一事由董事会集体决策▯,不应该由其个人承担责任;第二,咨询过监管部门及交易所▯▯▯,其明确表示可以减持;第三▯▯,外管局有明确规定外资增持A股是受国家限制的。

  我会认为:第一▯▯▯,东亚真空在减持不足百分之五时或者超过百分之五时的公告和披露行为不能免除其减持股份到达百分”之五时的公告和披露义务;第二,东亚真空作为境外企业对于其增持股份须依法办理的手续或可能遇到的增持困难应当有合理的预知,其提出的无法增持,不能成为从轻或者减轻处罚的理由;第三,法律并未规定超比例减持行为需要以主观故意为构成要件,且东亚真空违法减持股数涉及金额巨大,其提出主观方面没有违法减持的故意不能成为从轻或者减轻处罚的理由;第四,减持股票行为本身不具有违法性,但是没有按照法律规定减持并披露构成违法。监管部门及交易所允许东亚真空减持▯▯▯,但并没有允许东亚真空未按法律规定减持并披露▯▯;第五,李焕义是东亚真空的董事长,根据长信科技信息披露内容▯▯▯,李焕义是东亚真空的信息披露义务人▯,是东亚真空两名股东之一。根据李焕义笔录▯,东亚真空减持由其具体决策。因此,李焕义是对东亚真空上述违法行为直接负责的主管人员。

  东亚真空的上述行为违反了《证券法》第三十八条“依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖”及第八十六条第二款“投资者持有或者通过协议▯▯、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告▯▯▯、公告后二日内,不得再行买卖该上市公司的股票”的规定▯,构成《证券法》第一百九十三条第二款▯▯“发行人、上市公司或“者其他信息披露义务人未按照规▯▯!定报送有关报告”和第二百零四条“违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券▯▯”所述违法行为。

  根据当事人违法行为的事实▯▯▯、性质▯▯、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第二款、第二百零四条的规定,我会决定:

  一、责令东亚真空改正▯▯,在收到行政处罚决定书之日起3日内对超比例减持情况进行报告和公告▯▯,并就超比例减持行为公开致歉。

  二▯▯▯、对东亚真空超比例减持未披露及限制期减持让行为予以警告▯▯,同时对东亚真空上述行为直接负责的主管人员?李焕义予以警告。

  三、对东亚真空超▯▯。比例减持未披露行为处以40万元罚款▯▯,限制期内转让行为处以3000万元罚款▯▯,合计罚款3040万元。对东亚真空超比例减持未披露行为,对其直接负责的主管人员、李焕义处以20万元罚款;对东亚真空限制期内减持行为,对其直接负责的主管人员李焕义处以20万元罚款,合计罚款40万元▯。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会”(开户银行▯▯:中信银行总行营业部,账号:0162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对!本处,罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行▯▯▯。

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